“揭露5大驚天內幕！無證「PCB女王」遭停職半年罰60萬，投顧市場恐大洗牌！”

無證上電視！統一投顧「PCB女王」停職半年重罰60萬

也許你已經聽說，擁有「PCB女王」之稱的統一投顧總經理廖婉婷，近日因違反證券法規，在無證券投資分析人員資格的情況下分析股票，擺脫不了金管會的嚴格懲罰。今（5）日，這位叱吒風雲的投顧總經理遭到停職半年的重罰，而她所在的統一投顧也被罰裁60萬元。

重罰背後，一段被揭露的違法操作

這樁改變投顧界格局的事件發生在去年8至11月間，當時廖婉婷在無分析師執照的情況下上電視分析股票，結果被投信投顧公會抽查時被抓包。金管會隨後表示，他們對統一投顧出席節目受訪的內容進行了抽檢，發現該公司有違反相關法令規定之情形，進而對統一投顧和廖婉婷採取了法律規定的懲罰措施。

證期局主秘尚光琪進一步指出，廖婉婷在被抽查時其實並未擁有證券分析師的執照，直到被揭發違法後才去考取了資格證照，烏龍一幕令人嘖嘖稱奇。

依法行事，金管會的鐵面無私

金管會在查明真相後，依照證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，對統一投顧開出新台幣60萬元的罰單。同時，根據同一法條的第104條規定，金管會還發出命令，命統一投顧停止總經理廖婉婷的業務執行，該命令將持續6個月。

此次事件充分證明金管會以法律為准繩，對任何把持市場的公司或個別員工，都會依法處理，嚴格的監管手段足以震懾違法者，確保市場的公平與透明。

後續影響，投顧市場恐將大洗牌

這場風暴中，不只是統一投顧受到影響，這次事件恰好也讓人們對投顧行業的運作模式有了更深的認知。廖婉婷個案除了凸顯投顧業者應嚴謹遵守證券法規外，也警惕人們在接收投資意見時，應審慎判讀及考量。

因此，即使是擁有一定聲望和影響力的人，如廖婉婷，也無法對證券法上的規定置之不理。統一投顧的這場大風波，勢必也會引發整個投顧市場的再度洗牌，對於投信投顧行業的法規遵守，市場將會有更嚴格的要求。而這，無疑也是整個金融市場向著更加公平透明的方向運轉的最新證據。